寧波聯(lián)合集團股份有限公司關于擬續(xù)聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度財務、內控審計機構的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
l 擬聘任的會計師事務所名稱：天健會計師事務所（特殊普通合伙）
寧波聯(lián)合集團股份有限公司第十屆董事會第四次會議審議通過了《關于聘任公司2023年度財務、內控審計機構的議案》，擬續(xù)聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度的財務報表審計機構和內部控制審計機構，聘期均為一年。上述議案尚需提交公司股東大會審議。
現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、擬聘任會計師事務所的基本情況
（一）機構信息
1.基本信息
事務所名稱 | 天健會計師事務所（特殊普通合伙） | ||||||
成立日期 | 2011年7月18日 | 組織形式 | 特殊普通合伙 | ||||
注冊地址 | 浙江省杭州市西湖區(qū)靈隱街道西溪路128號 | ||||||
首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人數(shù)量 | 225人 | ||||
上年末執(zhí)業(yè)人員數(shù)量 | 注冊會計師 | 2,064人 | |||||
簽署過證券服務業(yè)務審計報告的注冊會計師 | 780人 | ||||||
2021年（經(jīng)審計）業(yè)務收入 | 業(yè)務收入總額 | 35.01億元 | |||||
審計業(yè)務收入 | 31.78億元 | ||||||
證券業(yè)務收入 | 19.01億元 | ||||||
2022年上市公司（含A、B股）審計情況 | 客戶家數(shù) | 612家 | |||||
審計收費總額 | 6.32億元 | ||||||
涉及主要行業(yè) | 制造業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業(yè)，水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)，租賃和商務服務業(yè)，房地產業(yè)，金融業(yè)，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，科學研究和技術服務業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)，建筑業(yè)，采礦業(yè)，農、林、牧、漁業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，教育，綜合等 | ||||||
本公司同行業(yè)上市公司審計客戶家數(shù) | 22 | ||||||
注：天健會計師事務所（特殊普通合伙）2022年業(yè)務收入、2022年上市公司（含A、B股）審計收費總額尚未審計結束，故仍然按照審計機構提供的2021年業(yè)務數(shù)據(jù)進行披露；除前述之外上述其他基本信息均為截至2022年12月31日實際情況。
2.投資者保護能力
上年末，天健會計師事務所（特殊普通合伙）累計已計提職業(yè)風險基金1億元以上，購買的職業(yè)保險累計賠償限額超過1億元，職業(yè)風險基金計提及職業(yè)保險購買符合財政部關于《會計師事務所職業(yè)風險基金管理辦法》等文件的相關規(guī)定。
近三年在執(zhí)業(yè)行為相關民事訴訟中承擔民事責任的情況：
起訴（仲裁人） | 被訴（被仲裁人） | 訴訟（仲裁）事件 | 訴訟（仲裁）金額 | 訴訟（仲裁）結果 |
投資者 | 亞太藥業(yè)、天健、安信證券 | 年度報告 | 部分案件在訴前調解階段，未統(tǒng)計 | 一審判決天健在投資者損失的5%范圍內承擔比例連帶責任，天健投保的職業(yè)保險足以覆蓋賠償金額 |
投資者 | 羅頓發(fā)展、天健 | 年度報告 | 未統(tǒng)計 | 案件尚未開庭，天健投保的職業(yè)保險足以覆蓋賠償金額 |
投資者 | 東海證券、華儀電氣、天健 | 年度報告 | 未統(tǒng)計 | 案件尚未開庭，天健投保的職業(yè)保險足以覆蓋賠償金額 |
伯朗特機器人 股份有限公司 | 天健、天健廣東分所 | 年度報告 | 未統(tǒng)計 | 案件尚未開庭，天健投保的職業(yè)保險足以覆蓋賠償金額 |
3.誠信記錄
天健會計師事務所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰1次、監(jiān)督管理措施13次、自律監(jiān)管措施1次，未受到刑事處罰和紀律處分。從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰3人次、監(jiān)督管理措施31人次、自律監(jiān)管措施2人次、紀律處分3人次，未受到刑事處罰，共涉及39人。
（二）項目信息
1. 基本信息
項目組成員 | 姓名 | 何時成為注冊會計師 | 何時開始從事上市公司審計 | 何時開始在本所執(zhí)業(yè) | 何時開始為本公司提供審計服務 | 近三年簽署或復核上市公司審計報告情況 |
項目合伙人 | 伍賢春 | 2008年 | 2006年 | 2006年 | 2015年 | 水晶光電、新亞電子、藍特光學、華研精機 |
簽字注冊會計師 | 伍賢春 | 2008年 | 2006年 | 2006年 | 2015年 | 水晶光電、新亞電子、藍特光學、華研精機 |
邱麟凱 | 2017年 | 2011年 | 2011年 | 2023年 | 藍特光學、電光科技 | |
項目質量控制復核人 | 王晨 | 2011年 | 2011年 | 2018年 | 寧波聯(lián)合、三花智能、圣達生物、上海鋼聯(lián)，均普智能 |
2.誠信記錄
項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會及其派出機構、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀律處分的情況。
3.獨立性
天健會計師事務所（特殊普通合伙）及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人不存在可能影響獨立性的情形。
4.審計收費
2023年度的財務報表審計費用人民幣100萬元（含稅）、內部控制審計費用人民幣40萬元（含稅），并承擔其辦公所在地至現(xiàn)場審計地點的往返交通費及現(xiàn)場審計期間的食宿費用。
二、擬續(xù)聘會計師事務所履行的程序
（一）審計委員會的履職情況
2023年4月3日審計委員會召開二○二二年度會議，會議審議了《關于對年審會計師事務所從事2022年度財務報表審計工作的總結報告》和《關于聘任公司2023年度財務及內控審計機構的議案》。審計委員為認為：天健會計師事務所（特殊普通合伙）對公司的財務、內控審計能嚴格按照執(zhí)業(yè)要求和相關規(guī)定進行，所出具的審計報告能夠客觀地反映公司的財務狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量和內控現(xiàn)狀。審計委員會還對該會計師事務所從事公司2022年度審計的工作情況及執(zhí)業(yè)質量進行了核查，對其專業(yè)勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況均表示滿意。
審計委員會二○二二年度會議審議通過了《關于聘任公司2023年度財務、內控審計機構的議案》。同意提交公司董事會審議。
（二）獨立董事的事前認可情況和獨立意見
獨立董事在公司董事會召開審議續(xù)聘會計師事務所的會議前，已知悉擬續(xù)聘的會計師事務所為天健會計師事務所（特殊普通合伙），在對該會計師事務所的專業(yè)勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況和獨立性進行了認真、全面的審查后，予以了事前認可。
作為公司獨立董事，我們認為：公司擬續(xù)聘的會計師事務所在對公司2022年度的審計中，能夠嚴格按照中國注冊會計師審計準則的規(guī)定開展審計工作，履行必要的審計程序，獲取充分恰當?shù)膶徲嬜C據(jù)；審計時間充足，審計人員配備合理，執(zhí)業(yè)能力勝任；所出具的審計報告能夠客觀反映公司的財務狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量和財務報告內部控制狀況；審計意見符合公司的實際情況；未發(fā)現(xiàn)參與公司財務、內控審計工作的人員有違反相關保密規(guī)定的行為。續(xù)聘會計師事務所的議案經(jīng)審計委員會提議并經(jīng)董事會審議通過，且董事會在審議此議案時審議程序履行充分、恰當，故同意將此議案提交公司股東大會審議。
（三）董事會的審議和表決情況
公司第十屆董事會第四次會議審議并表決通過了《關于聘任公司2023年度財務、內控審計機構的議案》。擬續(xù)聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度的財務報表審計機構和內部控制審計機構，聘期均為一年。同時，支付其年度財務報表審計費用人民幣100萬元（含稅）、年度內部控制審計費用人民幣40萬元（含稅），并承擔其辦公所在地至現(xiàn)場審計地點的往返交通費及現(xiàn)場審計期間的食宿費用。
表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。
（四）生效日期
本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
寧波聯(lián)合集團股份有限公司董事會
二〇二三年四月十日